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8月7日，浙江证监局公告，对华鑫证券有限责任公司杭州分公司、单长娜采取责令改正措施。

经查，华鑫证券有限责任公司杭州分公司（简称杭州分公司）、华鑫证券有限责任公司杭州飞云江路证券营业部（简称飞云江路营业部，已撤销合并至杭州分公司）存在员工薪酬管理和发放不规范，部分经纪人工资卡由你保管并使用等问题，反映出杭州分公司、飞云江路营业部合规经营意识淡薄、内部控制不健全。

上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号、证监会令第166号）第三条、《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第七条的规定。单长娜作为时任杭州分公司、飞云江路营业部负责人，对上述情形负有直接责任。

本文源自：金融界

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